Compliance officer, una figura imprescindible para las empresas

La Universidad Nebrija y el despacho Legal y Económico han presentado esta mañana el curso de Experto en Prevención de Riesgos en la Empresa, proyecto por el que apuestan las dos entidades para crear la figura del compliance officer, o auditor de cumplimiento, cada vez más exigido en las empresas y que lleva ya un amplio recorrido en el extranjero.

A la presentación han asistido como ponentes Pedro Martín Molina, socio-fundador de Legal y Económico y director del curso; José Ramón Navarro Miranda, Presidente de la Audiencia Nacional; Fermín Echarri Casi, magistral de la Audiencia Nacional, Concepción Rayón Ballesteros, abogada y profesora de la Universidad Nebrija y Alfredo Urdaci, director de informativos de 13TV para explicar desde los distintos puntos de vista de sus especialidades la necesidad de “crear una conciencia en las empresas sobre los riesgos jurídicos de sus actividades”, como ha explicado Concepción Rayón.

La búsqueda de la asistencia de este tipo de expertos por parte de las empresas está en pleno crecimiento desde el año 2005 y, aunque hasta ahora se han utilizado servicios externalizados, los clientes prefieren incorporar a los compliance officers a sus plantillas para mayor eficacia de sus servicios.

Tanto Martín como Rayón han coincidido en que, a pesar de tener referencias en el mundo anglosajón, en España la figura del auditor de cumplimiento está todavía por crear y establecer sus funciones, pero lo que es seguro es que tendrá “multitud de competencias dentro de la empresa por lo que se necesitará un equipo multidisciplinar y transversal”, ha explicado Rayón.

Martín ha querido añadir que los riesgos jurídicos de una empresa están ligados a sus actividades y que por la variedad y continuo crecimiento de éstas será necesario “actualizar el protocolo constantemente y redefinir el mapa de riesgos que pueden comentar delitos según aumente el crecimiento”.

Entre las tareas de esta figura también se han incluido establecer sistemas de denuncia y disciplinarios, pero, como han insistido todos los asistentes, lo más importante es que el auditor analice los riesgos y los ponga en conocimiento del órgano administrador de las empresas para prevenir antes que curar de los posibles delitos que se puedan cometer. En palabras de Fermín Echarri: “la finalidad no es sólo evitar la sanción, sino crear una conciencia de cumplimiento dentro de la empresa”.

El presidente de la Audiencia Nacional, José Ramón Navarro, ha concretado que “la legislación todavía no ha establecido la naturaleza del compliance officer, lo que si establece es que tenga carácter supervisor, autónomo y externo al órgano de administración y que tenga la obligación de poner en
conocimiento de la empresa los riesgos de los incumplimientos”.

El periodista Alfredo Urdaci, también ha destacado la importancia de que este auditor se encuentre próximo a la presidencia de la empresa puesto que es “una figura fundamental para la comunicación de la empresa para mantener la reputación y la imagen corporativa”.

Para el director del curso, Pedro Martín, “la Universidad Nebrija dota al curso de un carácter académico y de investigación muy importante en una figura en la que está todo por crear y definir”.